證券代碼：603978    證券簡(jiǎn)稱：深圳新星           公告編號(hào)：2024-042 轉(zhuǎn)債代碼：113600    轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：新星轉(zhuǎn)債        深圳市新星輕合金材料股份有限公司     對(duì)于“新星轉(zhuǎn)債”預(yù)測(cè)得志轉(zhuǎn)股價(jià)錢修正條件                   的指示性公告   本公司董事會(huì)及舉座董事保證本公告內(nèi)容不存在職何差錯(cuò)紀(jì)錄、誤導(dǎo)性陳 述或者緊要遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真確性、準(zhǔn)確性和無(wú)缺性承擔(dān)法律背負(fù)。   一、可轉(zhuǎn)債刊行上市省略   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督懲處委員會(huì)“證監(jiān)許可〔2020〕1441號(hào)”文核準(zhǔn)，深圳市新星 輕合金材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2020年8月13日公建樹行了595.00 萬(wàn)張可調(diào)度公司債券，每張面值100元，刊行總數(shù)59,500萬(wàn)元。本次刊行的可轉(zhuǎn)債 期限為自覺行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；債券票面利率為： 第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。   經(jīng)上海證券交游所自律監(jiān)管決定書〔2020〕301 號(hào)文本心，公司 59,500 萬(wàn)元 可調(diào)度公司債券于 2020 年 9 月 11 日起在上交所掛牌交游，債券簡(jiǎn)稱“新星轉(zhuǎn)債”， 債券代碼“113600”。憑證洽商法律律例的律例和《深圳市新星輕合金材料股份有 限公司可調(diào)度公司債券召募暴露書》的商定，公司刊行的“新星轉(zhuǎn)債”自 2021 年 為 17.45 元/股。歷次轉(zhuǎn)股價(jià)錢調(diào)理情況如下：   公司于 2023 年 6 月 30 日召開 2023 年第二次臨時(shí)鞭策大會(huì)、第四屆董事會(huì) 第二十五次會(huì)議，本心向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)錢，自 2023 年 7 月 4 日起， “新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)錢由 23.85 元/股向下修正為 17.45 元/股。具體內(nèi)容詳見公司 于 2023 年 7 月 3 日在上海證券交游所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）裸露的《對(duì)于向 下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)錢的公告》（公告編號(hào)：2023-051）。   二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢修正條件與可能觸發(fā)情況   （一）轉(zhuǎn)股價(jià)錢修正條件    在本次刊行的可調(diào)度公司債券存續(xù)時(shí)期，當(dāng)公司股票在職意連續(xù)三十個(gè)交 易日中至少有十五個(gè)交游日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)錢的 85%時(shí)，公司董事會(huì) 有權(quán)提議轉(zhuǎn)股價(jià)錢向下修正決策并提交公司鞭策大會(huì)審議表決。    上述決策須經(jīng)出席會(huì)議的鞭策所捏表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。 鞭策大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，捏有本次刊行的可調(diào)度公司債券的鞭策應(yīng)當(dāng)詭秘。修正 后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢應(yīng)不低于該次鞭策大會(huì)召開日前二十個(gè)交游日公司股票交游均價(jià) 和前一個(gè)交游日公司股票交游均價(jià)。    若在前述三十個(gè)交游日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)錢調(diào)理的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)錢調(diào)理 日前的交游日按調(diào)理前的轉(zhuǎn)股價(jià)錢和收盤價(jià)錢想象，在轉(zhuǎn)股價(jià)錢調(diào)理日及之后 的交游日按調(diào)理后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢和收盤價(jià)錢想象。    如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)錢，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息 裸露媒體上刊登聯(lián)系公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股的時(shí)期等有 關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交游日（即轉(zhuǎn)股價(jià)錢修正日）起，開動(dòng)還原 轉(zhuǎn)股苦求并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢。    若轉(zhuǎn)股價(jià)錢修正日為轉(zhuǎn)股苦求日或之后，調(diào)度股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申 請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)錢執(zhí)行。    （二）轉(zhuǎn)股價(jià)錢修正條件預(yù)測(cè)觸發(fā)情況 不向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)錢的議案》，公司董事會(huì)決定本次不向下修正“新星 轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)錢，何況在將來 2 個(gè)月內(nèi)（即自 2024 年 2 月 21 日至 2024 年 4 月 從 2024 年 4 月 22 日起，若公司股價(jià)再次觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)錢向下修正條 款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否愚弄“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)錢向下修正 的 權(quán) 利 。 具 體 內(nèi) 容 詳 見 2024 年 2 月 21 日 公 司 在 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站 （http://www.sse.com.cn）裸露的《對(duì)于不向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)錢的公告》 （公告編號(hào)：2024-015）。   自 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 5 月 8 日，公司股票已連續(xù)十個(gè)交游日的收 盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)錢 17.45 元/股的 85%（即 14.83 元/股），若將來二十個(gè)交游 日內(nèi)有五個(gè)交游日公司股票價(jià)錢低于 14.83 元/股，將觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)錢修 正條件。   憑證《上海證券交游所上市公司自律監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)第 12 號(hào)-可調(diào)度公司債券》規(guī) 定，  “在轉(zhuǎn)股價(jià)錢修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議決定是否修 正轉(zhuǎn)股價(jià)錢，在次一交游日開市前裸露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢的指示性 公告，并按照召募暴露書或者重組闡揚(yáng)書的商定實(shí)時(shí)執(zhí)行后續(xù)審議模范和信息披 露義務(wù)。上市公司未按本款律例執(zhí)行審議模范及信息裸露義務(wù)的，視為本次不修 正轉(zhuǎn)股價(jià)錢”，公司將依據(jù)上述王法要求，聚首公司實(shí)質(zhì)情況執(zhí)行審議及裸露義 務(wù)。      三、風(fēng)險(xiǎn)指示      公司將憑證公司《可調(diào)度公司債券召募暴露書》的商定和聯(lián)系法律律例要 求，于觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)錢修正條件后細(xì)目是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)錢，并實(shí)時(shí)履 行信息裸露義務(wù)。      敬請(qǐng)普遍投資者矜恤公司后續(xù)公告，貫注投資風(fēng)險(xiǎn)。   特此公告。                       深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會(huì)